无证经营证券业务处罚,证券公司违规开户的处罚标准
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证券交易所是市场的一种,是有组织的市场,指在一定的场所、一定的时间,按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场,又称“场内交易市场”。那么,未经批准擅自开设证券交易场所违法吗?怎么处罚?
一、未经批准擅自开设证券交易场所违法吗?怎么处罚?
未经批准擅自开设证券交易场所会违法。根据我国《证券法》相关规定,非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
二、证券交易所的职能有哪些?
1、提供证券交易的场所和设施。
2、制定证券交易所的业务规则。
3、接受上市申请、安排证券上市。
4、组织、监督证券交易。
5、对会员进行监管。
6、对上市公司进行监管。
7、设立证券登记结算机构。
8、管理和公布市场信息。
9、中国证监会许可的其他职能。
三、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有哪些?
1、以营利为目的的业务。
2、新闻出版业。
3、发布对证券价格进行预测的文字和资料。
4、为他人提供担保。
5、未经中国证监会批准的其他业务。
【法律依据】
《中华人民共和国证券法》第二百条,非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
证券交易所违反本法第一百零五条的规定,允许非会员直接参与股票的集中交易的,责令改正,可以并处五十万元以下的罚款。
以上就是“未经批准擅自开设证券交易场所违法吗?怎么处罚?”的相关内容,证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境,保证证券市场的正常运行。
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