投资争议解决一般怎么处理，投资争议解决法律书

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一旦投资者权益受到侵犯，可以根据自己的实际情况选择不同的解决途径。

根据事件由轻到重，投资者可以选择采取协商、调解、投诉或举报、仲裁或诉讼等途径寻求解决。

协 商

协商解决为上策。一般来说，协商解决是处理纠纷的第一步，同时也是比较直接的做法。经验证明，如果争议双方能够本着互谅互让的态度，心平气和地进行谈判和协商，往往能够达到双方都满意的解决结果。投资者应把它作为争议解决的首选方式。

调 解

如果无法通过协商的方式解决当事人之间的争议，可以通过调解来解决纠纷。

调解可以在证券监督管理机构、证券业协会、证券交易所或双方认可的其他人主持下进行。

争议双方经过调解，就有关问题达成一致后，调解人可以制作调解笔录或调解协议，由当事人和调解人分别签字盖章。

对重要的证券争议，有关机关可以根据调解协议制作调解书并加盖公章。调解的基础是自愿，任何一方当事人或调解人都无权强迫。以这种方式达成的解决证券纠纷的调解协议不同于人民法院、仲裁机构处理案件过程中制作的“调解书”，它对各方当事人不具有既判力和法律强制力。当事人反悔的，还可以通过仲裁或诉讼寻求保护。

投诉举报

如果你认为自己的合法权益受到侵犯，可以向有关主管机关投诉。

中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国证券市场的监管机关，负责对证券市场进行监管，对证券市场的违法违规行为享有调查、处罚权。你可以向证监会或其派出机构进行投诉。证券交易所也负有监管其会员和上市公司的职责。上海证券交易所和深圳证券交易所均设有专门部门接受证券投资者的投诉。

根据违法违规行为的性质，你还可以向工商行政管理机关、公安机关或检察机关举报，检举揭发各种证券市场的违法违规行为，以便更好的维护自身合法权益，维持证券市场的秩序。

通过证券新闻媒体，将不法行为曝光、寻求舆论支持也是你可以选择的方式之一。

仲 裁

通过协商或调解不能解决证券纠纷时，你可以申请仲裁。

仲裁也叫“公断”，是解决纠纷的重要方式之一，它是指争议双方在争议发生之前，或者在争议发生之后达成协议，将争议自觉地交给第三者（仲裁机构）作出裁决，双方有义务自觉履行的一种解决争端的方式。

例如，投资者与证券商签订的证券委托买卖协议中，在“协议争议解决的方式”上就列明协商、调解或者仲裁等项。

仲裁是各种纠纷解决途径之中较为理想的方式，它具有灵活高效、专业性强的特点。我国各地的仲裁委员会均能受理投资者的仲裁申请。

仲裁协议

仲裁采取的是协议仲裁制度。所谓协议仲裁制度，是指纠纷当事人协议将争议提交协议所指定的仲裁机构进行裁决。因此，仲裁应当是双方自愿的。

仲裁法规定：

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1．采用仲裁方式解决纠纷,应当双方自愿，达成仲裁协议。没有仲裁协议申请仲裁的，不予受理。

2．如果双方达成仲裁协议的，一方向人民法院起诉的，人民法院不予受理。

3．仲裁委员会应当由当事人协议选定。

仲裁费用

是指仲裁机构在办理案件时，根据仲裁规则或者国家的有关规定，向当事人收取的办理纠纷案件所需要的费用。包括：

1．仲裁案件受理费

争议金额

费 用

5000元以下

每件200元

5000元~5万元

每件200元加上争议金额5000元以上部分的3.5%

5万元~10万元

每件交纳1775元加上争议金额5万元以上部分的3%

10万元~20万元

每件交纳3275元加上争议金额10万元以上部分的2%

20万元~50万元

每件交纳5275元加上争议金额20万元以上部分的1.5%

50万元~100万元

每件交纳9775元加上争议金额50万元以上部分的10%

100万元以上

每件交纳14775元加上争议金额100万元以上部分的0.5%

2．案件处理费

包括仲裁员因办理仲裁案件出差、开庭而支出的食宿费、交通费及其他合理费用；证人、鉴定人、翻译人员等因出庭而支出的食宿费、交通费、误工补贴；咨询、鉴定、勘验、翻译等费用等。其收费标准按照国家有关规定执行；国家没有规定的，按照合理的实际支出收取。

仲裁程序

仲裁程序步骤如下图：

1．仲裁的申请是指一方当事人依据仲裁协议将协议中约定的争议书面提交给仲裁协议中规定的仲裁机构，请求对争议进行仲裁。

2．预缴仲裁费，这也是申请仲裁的必须程序。申请人提交仲裁申请书后，仲裁机构会根据其仲裁请求金额计算出应缴的仲裁费用，申请人则必须预缴该费用，否则仲裁机构将不会受理。

3．双方当事人应当在收到仲裁通知书之日起15日内，根据规定约定仲裁庭组成方式并从仲裁委员会仲裁员名册中选定仲裁员，或者委托仲裁委员会主任决定仲裁庭的组成方式，指定仲裁员。

4．仲裁庭应当在开庭7日前将开庭日期通知当事人。当事人有正当理由，可以请求延期开庭，但必须在开庭3日前以书面形式向仲裁庭提出，是否延期，由仲裁庭决定。

5．仲裁庭应当开庭审理案件。仲裁庭决定应当在仲裁庭组成之日起4个月内（不包括对专门性问题进行审计、评估、鉴定的时间）作出。有特殊情况需要延长的，由首席仲裁员或者独任仲裁员报经仲裁委员会主任批准，可以适当延长。

注意事项

在运用仲裁方式时，投资者应注意以下几个问题：

1．选择仲裁方式解决纠纷的前提必须是是争议双方事先订有仲裁协议或相关协议中具有仲裁条款，或者在出现纠纷后书面约定采用仲裁方式解决争议；如果没有双方的这种协议，仲裁机构不会受理投资者的仲裁申请。

2．投资者可以在与证券公司签订的开户或委托协议中订明仲裁条款，也可以在纠纷产生后，申请仲裁前签订仲裁协议。

3．双方在仲裁协议或仲裁条款中除应明确表达选择仲裁作为解决纠纷的方式外，还应明确选定具体的仲裁机构。

4．一旦选择以仲裁方式解决纠纷，就不得再向法院起诉。仲裁采取一裁终局制，不得复审。

5．当事人不执行仲裁裁决或调解协议的，另一方当事人可以向人民法院申请强制执行。

诉 讼

如果争议双方无法通过协商达成一致，又没有订立仲裁条款，投资者可以向有管辖权的法院提起诉讼，寻求司法上的救济。只要符合法律规定的条件，法院有义务受理当事人之间的纠纷。

诉讼，俗称“打官司”，是司法行为，投资者必须按照法定的程序进行；同时法院作为国家的司法机关，其判决具有权威性和强制性，当事人必须遵照执行。另外，我国诉讼程序上实行两审终审制，投资者对一审法院的判决或裁定不服，可以向上级法院提起上诉。

诉讼程序

一审诉讼流程

诉讼费用

诉讼费用是指当事人进行民事诉讼依法应当向人民法院交纳和支付的费用。

根据《人民法院诉讼收费办法》的规定，案件不同，征收标准也不相同，财产案件，按争议的价额或金额，按下列比例交纳：

一、案件受理费（财产案件），按争议金额：

不满1千元的，每件交50元；

超过1千元至5万元的部分，按4%交纳；

超过5万元至10万元的部分，按3%交纳；

超过10万元至20万元的部分，按2%交纳；

超过20万元至50万元的部分，按1.5%交纳；

超过50万元至100万元的部分，按1%交纳；

超过100万元的部分，按0.5%交纳。

计算方法是按上述标准对诉讼标的额分段计算，之后相加，所得总额即为应收额。

二、申请费

申请财产保全的，保全财产的金额或价额不满1千元的，每件交纳申请费30元；超过1千元至10万元的部分，按1%交纳；超过10万元的部分，按0.5%交纳。

三、其他诉讼费用

包括：勘验费、鉴定费、公告费、翻译费及其他，依照国家有关部门规定的收费标准交纳。

四、执行费/申请执行费

《收费办法》第3条规定，申请执行法院的判决书、裁定书和调解书，不交申请执行费。

申请法院执行其他生效法律文书，应当交纳申请执行费。执行金额或价额在1万元以下的，每件交纳50元，超过1万元至50万元的部分，按0.5%交纳；超过50万元的部分，按0.1%交纳。

执行中实际支出的费用。所有执行案件当事人都应当依法向法院交纳。

收费方式

诉讼收费的原则：原告人预交，败诉者承担。

当事人进行民事诉讼，应当按照规定交纳案件受理费。财产案件除交纳案件受理费外，并按照规定交纳其他诉讼费用。诉讼费用在原告起诉时由原告先预交，法院审理后，在判决中确定诉讼费的负担，一般由败诉方负担，如果原被告双方都有责任，由双方分担。

诉讼代理

所谓诉讼代理，即请人帮你“打官司”。一方面你的法律知识可能有限，一方面你可能公务繁忙，抽不出时间参加庭审。所以法律规定了诉讼代理制度以解决类似的问题。

什么人可以做委托代理人？律师、当事人的近亲属、有关的社会团体或者所在单位推荐的人、经人民法院许可的其他公民，都可以被委托为诉讼代理人。

律师收费标准

根据诉讼代理规定，你可以委托律师帮你打官司，你只需支付律师费用。各地律师收费不尽一致。

证券纠纷属经济纠纷，包括诉讼、仲裁等律师的建议收费标准为：（此为参考价）

标准

收费标准

速算数

10万元以下部分

5%

10万元交5000元

10万元至20万元部分

3%

20万元交8000元

20万元至50万元部分

2.5%

50万元交15500元

50万元至100万元部分

1.5%

100万元交23000元

100万元以上部分

1%

*每件收费最低不少于3000元；

**涉外案件加倍收费。

2．办理没有财产标的的民事、行政案件或法律事务，每件按3000元至10000元收费。

3．办理非诉讼法律事务（包括代拟、审查、修订合同或章程、出具法律意见书、委托调查、见证、参加项目谈判、调解、协商、代拟各种法律文书等）

标的

收费标准

速算数

50万元以下

1%

50万元交5000元

50万元至100万元部分

0.5%

100万元交7500元

100万元以上部分

0.3%

本标准没有规定的，或有特殊情况，可与当事人协商收费。

注意事项

无论投资者采用上述何种解决方式，为使权益得到有效保护，应注意：

1．保存好相关证据

在平时注意保存好自己与证券营业部或相关交易方之间的凭证，如开户协议、委托协议，成交单据等，一旦发生纠纷，就能成为法律上的证据。在仲裁庭或法庭上，这是支持你所主张事实的最重要的证明。

2．善于借助律师辅助

由于证券纠纷专业性比较强，涉及的法律问题也比较多，一般投资者都缺乏相关专业知识，也没有时间和精力去处理，因此要学会向专业的律师咨询，寻求他们的指导和帮助，必要时可委托律师代理仲裁或诉讼，对于维护投资者的合法权益非常重要。

3．注意诉讼时效问题

如果纠纷久拖不决，可能影响证据的收集和保存，更重要的是，权利的保护受诉讼时效制度的限制。对于一般的证券纠纷，法律规定的诉讼时效为2年，超过2年不主张自己权利的，法院将不予保护。所以投资者应尽早以事后能够证明的方式向对方提出请求或直接向法院提起诉讼，积极维护自己的权利。

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