证券转让限制，限制期内转让证券不符合法律规定

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证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。一般来讲，有些证券在限定的期限内不得转让。那么，如果在限制转让期内转让证券如何处理？

一、在限制转让期内转让证券如何处理？

根据我国《证券法》规定，在限制转让期内转让证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

二、国务院证券监督管理机构的职责是什么？

1、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；

2、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理；

3、依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；

4、依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；

5、依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；

6、依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；

7、依法监测并防范、处置证券市场风险；

8、依法开展投资者教育；

9、依法对证券违法行为进行查处；

10、法律、行政法规规定的其他职责。

《中华人民共和国证券法》第三十六条，依法发行的证券，《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。

上市公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。

《中华人民共和国证券法》第一百八十六条，违反本法第三十六条的规定，在限制转让期内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

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